Институт банкротства в истории Российского права

Период изготовления: август 2022 года.

Цель исследования – проведение комплексного анализа института банкротства в истории права.

Для достижения поставленной при написании настоящей работы цели, необходимо решить следующие задачи:

- провести краткий обзор закономерностей развития института банкротства за рубежом;

- исследовать эволюцию института несостоятельности в дореволюционной России;

- проанализировать развитие советского законодательства о несостоятельности (банкротстве);

- охарактеризовать первоначальный этап формирования законодательства о несостоятельности (банкротстве) в Российской Федерации;

- провести ретроспективный анализ законодательства о банкротстве 1998-2002 годов;

- провести общий анализ современного законодательства о банкротстве.

Объектом исследования является институт банкротства.

Предмет исследования – теоретические воззрения на институт банкротства в России и за рубежом, законодательство России, как современное, так и утратившее силу, правовые позиции высших судов.

В процессе написания данной работы использовались формально-логический метод, сравнительно-правовой, метод анализа и иные методы научного познания, которые способствовали всестороннему исследованию поставленных вопросов.

Формально-логический метод позволяет выстроить логические умозаключения для обоснования суждений. Сравнительно-правовой метод был использован при анализе законодательства для целей выявления сущностных признаков и особенностей института банкротства, наряду с методом анализа.

Степень разработанности темы ­­­банкротства достаточно высока, хотя ретроспективных исследований немного. Можно отметить работу Ю.С. Сперанской, где излагаются результаты исследования развития института банкротства в России на протяжении длительного периода времени – от имперского до современного. В основном авторы диссертационных работ уделяют внимание современному правовому регулированию института банкротства, концентрируясь на отдельных вопросах, а также на самой процедуре судебного рассмотрения. Среди авторов, уделивших внимание институту банкротства, можно выделить А.А. Кравченко, А.Ф. Маликова, Р.И. Сайфулина. Уголовно-правовые аспекты преднамеренного и фиктивного банкротства исследованы в работе Г.С. Улезько.

Нормативная основа исследования – это законодательство имперского и советского исторических периодов России, действующая Конституция РФ, а также иные действующие и утратившие силу нормативные правовые акты, регламентирующие институт банкротства.

Эмпирическую основу исследования составили правовые позиции высших судов – Верховного Суда РФ и Конституционного Суда РФ.

Настоящая работа включает в себя введение, основную часть, разделенную на две главы, заключение и библиографический список.

Работа была успешно сдана - заказчик претензий не имел.

ВВЕДЕНИЕ 3

ГЛАВА 1. ВОЗНИКНОВЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВА) 6

1.1 Краткий общий обзор закономерностей развития института банкротства за рубежом 6

1.2 Эволюция института несостоятельности в дореволюционной России 15

1.3 Развитие советского законодательства о несостоятельности (банкротстве) 24

ГЛАВА 2. ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО О БАНКРОТСТВЕ СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ 31

2.1 Первоначальный этап формирования законодательства о несостоятельности (банкротстве) в Российской Федерации 31

2.2 Законодательство о банкротстве периода 1998-2002 годов 41

2.3 Современное законодательство о банкротстве: общий анализ 48

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 60

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 64

1. Конституция Российской Федерации : принята на всенародном голосовании 12.12.1993 (по сост. на 01.07.2020) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020.

2. О Конституционном Суде Российской Федерации : федер. конституционный закон от 21.07.1994 № 1-ФКЗ (по сост. на 01.07.2021) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 13. – Ст. 1447.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) : федер. закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ (по сост. на 25.02.2022) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

4. О несостоятельности (банкротстве) : федер. закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ (по сост. на 28.06.2022) // Собрание законодательства РФ. – 2002. – № 43. – Ст. 4190.

5. О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации : федер. закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 2015. – № 10. – Ст. 1412.

6. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций : федер. закон от 01.04.2020 № 98-ФЗ (по сост. на 30.12.2021) // Собрание законодательства РФ. – 2020. – № 14 (ч. I). – Ст. 2028.

7. О стратегических предприятиях и стратегических акционерных обществах, в отношении которых применяются специальные правила банкротства : постановление Правительства РФ от 17.11.2005 № 684 // Собрание законодательства РФ. – 2005. – № 47. – Ст. 4938.

8. О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами : постановление Правительства РФ от 28.03.2022 № 497 (по сост. на 13.07.2022) // Собрание законодательства РФ. – 2022. – № 14. – Ст. 2278.

9. Конституция (Основной Закон) Российской Социалистической Федеративной Советской Республики : принята V Всероссийским съездом Советов 10.07.1918. Документ утратил силу // СУ РСФСР. – 1918. – № 51. – Ст. 582.

10. О проведении в жизнь начал новой экономической политики : наказ СНК от 09.08.1921. Документ утратил силу // Известия ВЦИК. – 11.08.1921.

11. По вопросам новой экономической политики и промышленности : Постановление ВЦИК от 31.12.1921. Документ утратил силу // Известия ВЦИК. – 31.12.1921.

12. О введении в действие Гражданского кодекса Р.С.Ф.С.Р. : постановление ВЦИК от 11.11.1922 (по сост. на 01.02.1949). Документ утратил силу // СУ РСФСР. – 1922. – № 71. – Ст. 904.

13. О введении в действие Гражданского Процессуального Кодекса Р.С.Ф.С.Р. (вместе с Гражданским Процессуальным Кодексом Р.С.Ф.С.Р.) : постановление ВЦИК от 10.07.1923 (по сост. на 31.01.1958) // СУ РСФСР. – 1923. – № 46-47. – Ст. 478.

14. О дополнении Гражданского Процессуального Кодекса Р.С.Ф.С.Р. главой 37 : Постановление ВЦИК, СНК РСФСР от 28.11.1927. Документ утратил силу // СУ РСФСР. – 1927. – № 123. – Ст. 830.

15. Об утверждении Уголовного кодекса РСФСР : закон РСФСР от 27.10.1960 (по сост. на 25.04.1991). Документ утратил силу // Ведомости ВС РСФСР. – 1960. – № 40. – Ст. 591.

16. Об утверждении Гражданского кодекса РСФСР (вместе с Гражданским кодексом РСФСР) : закон РСФСР от 11.06.1964. Документ утратил силу // Ведомости ВС РСФСР. – 1964. – № 24. – Ст. 406.

17. Об утверждении Гражданского процессуального кодекса РСФСР (вместе с Гражданским Процессуальным Кодексом РСФСР) : закон РСФСР от 11.06.1964. Документ утратил силу // Ведомости ВС РСФСР. – 1964. – № 24. – Ст. 407.

18. Об изменении и признании утратившими силу законодательных актов РСФСР в связи с введением в действие Гражданского и Гражданского процессуального кодексов РСФСР : указ Президиума ВС РСФСР от 16.12.1964. Документ утратил силу // Ведомости ВС РСФСР. – 1964. – № 51. – Ст. 892.

19. О предприятиях и предпринимательской деятельности : закон РСФСР от 25.12.1990 № 445-1. Документ утратил силу // Ведомости СНД и ВС РФ. – 1990. – № 30. – Ст. 418.

20. О мерах по поддержке и оздоровлению несостоятельных государственных предприятий (банкротов) и применении к ним специальных процедур : указ Президента РФ от 14.06.1992 № 623. Документ утратил силу // Ведомости СНД и ВС РФ. – 1992. – № 25. – Ст. 1419.

21. О несостоятельности (банкротстве) предприятий : Закон РФ от 19.11.1992 № 3929-1. Документ утратил силу // Ведомости СНД и ВС РФ. – 1993. – № 1. – Ст. 6.

22. О некоторых мерах по реализации законодательства о несостоятельности (банкротстве) предприятий : постановление Правительства РФ от 20.05.1994 № 498 (ред. от 03.10.2002) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 5. – Ст. 490.

23. Уголовный кодекс Российской Федерации : федер. закон от 13.06.1996 № 63-ФЗ. Редакция не действует // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 25. – Ст. 2954.

24. О несостоятельности (банкротстве) : федер. закон от 08.01.1998 № 6-ФЗ (по сост. на 21.03.2002). Документ утратил силу // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 2. – Ст. 222.

25. О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций : федер. закон от 25.02.1999 № 40-ФЗ (по сост. на 21.03.2002). Документ утратил силу // Собрание законодательства РФ. – 1999. – № 9. – Ст. 1097.

Международно-правовые акты и нормативно-правовые акты зарубежных стран

26. Уголовный кодекс Франции [Электронный ресурс]. – Url: https://yurist-online.org/laws/foreign/criminalcode_fr/_doc-5-.pdf (дата обращения: 16.07.2022).

27. Устав о торговой несостоятельности : Высочайше утвержден 25 июня 1832 года / Российская государственная библиотека [Электронный ресурс]. – Url: https://search.rsl.ru/ru/record/01004873290 (дата обращения: 16.07.2022).

Юридическая практика

28. По делу о проверке конституционности отдельных положений пункта 4 статьи 104 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой компании «Timber Holdings International Limited» : постановление Конституционного Суда РФ от 16.05.2000 № 8-П // Собрание законодательства РФ. – 2000. – № 21. – Ст. 2258.

29. По делу о проверке конституционности положения абзаца третьего пункта 2 статьи 77 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой открытого акционерного общества «Тверская прядильная фабрика» : постановление Конституционного Суда РФ от 06.06.2000 № 9-П // Вестник Конституционного Суда РФ. – 2000. – № 4.

30. По делу о проверке конституционности ряда положений Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», касающихся возможности обжалования определений, выносимых Арбитражным судом по делам о банкротстве, иных его положений, статьи 49 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», а также статей 106, 160, 179 и 191 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросом Арбитражного суда Челябинской области, жалобами граждан и юридических лиц : Постановление Конституционного Суда РФ от 12.03.2001 № 4-П // Вестник Конституционного Суда РФ. – 2001. – № 5.

31. По запросу Администрации Сахалинской области о соответствии Конституции Российской Федерации пункта 3 статьи 55 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в части, касающейся невозможности судебного обжалования определения Арбитражного суда о завершении конкурсного производства : определение Конституционного Суда РФ от 01.10.2002 № 286-О // Вестник Конституционного Суда РФ. – 2003. – № 2.

32. Постановление Президиума ВАС РФ от 02.11.1995 № 38-932-95 // Вестник ВАС РФ. – 1996. – № 1.

33. Постановление Президиума ВАС РФ от 09.04.1996 № 8547/95 // Вестник ВАС РФ. – 1996. – № 7.

34. Обзор практики применения арбитражными судами законодательства о несостоятельности (банкротстве) : информационное письмо Президиума ВАС РФ от 07.08.1997 № 20 // Вестник ВАС РФ. – 1997. – № 10.

35. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 06.02.2007 № А33-11276/06-Ф02-396/07-С2 по делу № А33-11276/06 // КонсультантПлюс [Электронный ресурс] : справочно-правовая система / ЗАО «КонсультантПлюс». – Версия 2022. – Электрон. дан. – Режим доступа: (внутриуниверситетская компьютерная сеть). – Загл. с экрана.

36. Определение ВАС РФ от 28.05.2007 № 6383/07 по делу № А33-11276/2006 // КонсультантПлюс [Электронный ресурс] : справочно-правовая система / ЗАО «КонсультантПлюс». – Версия 2022. – Электрон. дан. – Режим доступа: (внутриуниверситетская компьютерная сеть). – Загл. с экрана.

37. Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 18.07.2022 № Ф03-3435/2022 по делу № А73-4390/2022 // КонсультантПлюс [Электронный ресурс] : справочно-правовая система / ЗАО «КонсультантПлюс». – Версия 2022. – Электрон. дан. – Режим доступа: (внутриуниверситетская компьютерная сеть). – Загл. с экрана.

Специальная литература

38. Акулинин, М. А. Проблемы банкротства кредитных учреждений / М. А. Акулинин // Право, экономика и управление: теория и практика. Материалы III Всероссийской научно-практической конференции с международным участием. – Чебоксары, 2022. – С. 241-244.

39. Багреева, Е. Г. История развития и современность института банкротства / Е. Г. Багреева, А. А. Рудая // Евразийская адвокатура. – 2020. – № 5 (48). – С. 15-19.

40. Барабаш, А. С. Криминальное банкротство: компаративный анализ и проблемы законодательной регламентации в российском законодательстве / А. С. Барабаш, А. Л. Репецкая // Сибирский юридический вестник. – 2022. – № 2 (97). – С. 88-97.

41. Бурко, В. А. История развития несостоятельности (банкротства) в Англии / В. А. Бурко // Вестник магистратуры. – 2018. – № 5-2 (80). – С. 90-91.

42. Васильев, А. М. Крупный ущерб в криминальном банкротстве как грань преступного и непреступного / А. М. Васильев // Эволюция российского права. Материалы XIX Международной научной конференции молодых ученых и студентов. Уральский государственный юридический университет. – Екатеринбург, 2021. – С. 1083-1090.

43. Гонорский, А. С. Развитие законодательства о несостоятельности (банкротстве) в России / А. С. Гонорский // Форум молодых ученых. – 2020. – № 7 (47). – С. 52-57.

44. Дмитриенко, А. Г. К вопросу о развитии и становлении института несостоятельности (банкротства) в России: историко-правовой анализ / А. Г. Дмитриенко // Аллея науки. – 2019. – Т. 1. – № 10 (37). – С. 500-502.

45. Иванова, А. Б. Криминологическая оценка преднамеренного и фиктивного банкротства / А. Б. Иванова // Вестник экономики, права и социологии. – 2018. – № 2. – С. 83-87.

46. Институт несостоятельности (банкротства) в правовой системе России и зарубежных стран: теория и практика применения : монография / Отв. ред. С. А. Карелина, И. В. Фролов. – М.: Юстицинформ, 2020. – 364 с.

47. Калинов, А. Ю. Возникновение и развитие конкурсного права / А. Ю. Калинов // Наука. Общество. Государство. – 2017. – Т. 5. – № 4 (20). – С. 124-133.

48. Княгицкий, И. Л. Особенности становления института несостоятельности (банкротства) в России XI – начала XXI века / И. Л. Княгицкий // Социально-экономическое развитие России: проблемы, тенденции, перспективы. Сборник научных статей 19-й Международной научно-практической конференции. – Курск, 2020. – С. 221-224.

49. Княгицкий, И. Л. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства) в России в 19-20 веке / И. Л. Княгицкий // Будущее науки – 2020. Сборник научных статей 8-й Международной молодежной научной конференции: в 5 томах. – 2020. – С. 278-280.

50. Коноплева, М. И. История становления института банкротства в России / М. И. Коноплева // Молодой ученый. – 2020. – № 4 (294). – С. 387-389.

51. Кравченко, А. А. Реализация принципа добросовестности в сфере несостоятельности (банкротства) : правовые вопросы : автореф. дис. канд. юр. наук : 12.00.03 / А. А. Кравченко. – Москва, 2020. – 42 с.

52. Крысанова, Н. В. 2000.03.060. Степанов В.В. Несостоятельность (банкротство) в России, Франции, Англии, Германии. – М.: Статут, 1999. – 204 с. / Н. В. Крысанова // Социальные и гуманитарные науки. Отечественная и зарубежная литература. Серия 4: государство и право. – 2000. – № 3. – С. 140-142.

53. Кубанцев, С. П. Уголовная ответственность за незаконные действия при банкротстве в США / С. П. Кубанцев // Журнал Российского права. – 2014. – № 1 (205). – С. 113-123.

54. Кудашов, А. Н. Рейдерский захват как угроза финансовой безопасности предприятия / А. Н. Кудашов, Е. П. Филина // Социально-экономическое развитие регионов: тенденции, проблемы, перспективы. Сборник научных трудов II Всероссийской научно-практической конференции. – Волгоград, – 2022. – С. 307-311.

55. Лабазанова, М. А. История зарождения и развития законодательства о несостоятельности (банкротстве) в России / М. А. Лабазанова // Юридическая наука. – 2020. – № 8. – С. 11-15.

56. Лукьянчикова Е. Н. Участники дела о банкротстве: кто есть кто? // Российский юридический журнал. 2021. № 6. С. 103 - 118.

57. Маликов, А. Ф. Правовое регулирование реабилитационных процедур несостоятельности (банкротства) : автореф. дис. канд. юр. наук : 12.00.03 / А. Ф. Маликов. – Саратов, 2017. – 25 с.

58. Медведева, Ю. И. Эволюция законодательства о банкротстве физических лиц в зарубежном законодательстве / Ю. И. Медведева // Наука и образование: сохраняя прошлое, создаем будущее. Сборник статей XXIX Международной научно-практической конференции. – Пенза, 2020. – С. 102-105.

59. Небратенко, О. О. Ограничение права собственности в интерпретации Конституционного Суда Российской Федерации / О. О. Небратенко // Российский судья. – 2021. – № 12. – С. 51-55.

60. Несостоятельность (банкротство): Учебный курс. В 2 т. / Под ред. д.ю.н. проф. С.А. Карелиной. Т.2. – М.: Статут, 2019. – 848 с.

61. Овчаренко, П. А. Институт несостоятельности (банкротства) в советском законодательстве 20-60 годов / П. А. Овчаренко, Д. А. Овчаренко // Евразийский юридический журнал. – 2021. – № 5 (156). – С. 74-77.

62. Сайфулин, Р. И. Поручительство и банкротство: взаимная связь правовых институтов : автореф. дис. канд. юр. наук : 12.00.03 / Р. И. Сайфулин. – Москва, 2019. – 36 с.

63. Середа, И. М. Анализ зарубежного законодательства, регламентирующего ответственность за преднамеренное банкротство / И. М. Середа, А. Г. Середа // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. – 2018. – № 4 (87). – С. 65-73.

64. Серобаба, И. А. Банкротство сельскохозяйственных организаций: режим правового благоприятствования и продовольственная безопасность / И. А. Серобаба // Безопасность бизнеса. – 2019. – № 1. – С. 24-27.

65. Сиваракша, И. В. Сравнительный историко-правовой анализ особенностей развития института несостоятельности (банкротства) в римском праве и российском праве / И. В. Сиваракша, Е. А. Гвоздева // 21 век: фундаментальная наука и технологии. Материалы XVII международной научно-практической конференции. – 2018. – С. 139-143.

66. Сперанская, Ю. С. Институт несостоятельности (банкротства) в России XI – начала XXI века (историко-правовое исследование) : автореф. дис. канд. юр. наук : 12.00.01 / Ю. С. Сперанская. – Владимир, 2008. – 23 с.

67. Улезько, Г. С. Уголовно наказуемое преднамеренное и фиктивное банкротство: законодательная регламентация и практика применения : автореф. дис. канд. юр. наук : 12.00.08 / Г. С. Улезько. – Грозный, 2020. – 27 с.

68. Фольгерова, Ю. Н. Несостоятельность (банкротство) в советском праве: теория и практика / Ю. Н. Фольгерова // Вестник Вятского государственного университета. – 2010. – № 4-1. – С. 79-82.

69. Челахсаева, С. И. История становления и развития института несостоятельности в странах Европы / С. И. Челахсаева // Современная научная мысль. – 2017. – № 6. – С. 339-347.

70. Чехлань, Т. Г. Становление российского законодательства о несостоятельности (банкротстве) / Т. Г. Чехлань // Актуальные проблемы современного законодательства. Сборник статей по материалам VI Всероссийской межвузовской научно-практической конференции. – Москва, 2021. – С. 569-578.

71. Шульгин, В. С. Сравнительный анализ законодательства о банкротстве XIX – начале ХХ вв / В. С. Шульгин // Вестник молодых ученых и специалистов Самарского университета. – 2020. – № 2 (17). – С. 261-265.

Электронные ресурсы

72. Псковская судная грамота (1397-1467). Подлинная и въ переводъ на современный языкъ по установленiю переводнаго текста / И. И. Василевъ, Н. В. Кирпичниковъ [Электронный ресурс]. – Url: https://upload.wikimedia.org/wikipedia/commons/6/65/Псковская_судная_грамота_%281896%29.pdf (дата обращения: 16.07.2022).

73. Русская Правда (пространная редакция) / Электронные публикации Института русской литературы (Пушкинского Дома) РАН [Электронный ресурс]. – Url: http://lib.pushkinskijdom.ru/Default.aspx?tabid=4947 (дата обращения: 16.07.2022).

74. Собрание узаконений о векселях, заемных письмах, банкротах и прочих долговых актах, содержащих в себе: вексельный устав, банкротский устав и последовавшие по предмету сему указы и постановления по 1826 год / Национальная электронная библиотека [Электронный ресурс]. – Url: https://viewer.rusneb.ru/ru/000199_000009_003542674?page=156&rotate=0&theme=white (дата обращения: 16.07.2022).

75. Судебник 1497 года / Справочно-правовая система Гарант [Электронный ресурс]. – Url: https://base.garant.ru/5311678/ (дата обращения: 16.07.2022).

76. Судебник 1550 года / Пер. В. Б. Цыганова [Электронный ресурс]. – Url: http://russiahistory.ru/download/library/istochniki/1073676_96334_sudebnik_1550_goda.pdf (дата обращения: 16.07.2022).